上海
隨著多項監管新規的落地實施，公募基金迎來新的規范期。來自東方財富Chioce的統計數據顯示，從6月1日開始，首批12家基金公司旗下近200只基金，即將完成業績比較基準調整。與此同時，基金產品降費持續推進，再加上貨幣基金銷售渠道管理整治的進行，6月份公募基金將迎來多項監管規定落地實施。
（1）首批基準即將調整
根據監管相關指引，6月1日，近200只基金將完成業績比較基準的調整。根據中信建投證券測算，上述基金規模近4000億元。
資料顯示，根據中國證監會發布的《公開募集證券投資基金業績比較基準指引》自3月1日起施行，易方達基金、華夏基金、海富通基金、華商基金、睿遠基金等12家基金公司率先披露調整方案，將自6月1日起調整業績比較基準并對基金合同等法律文件有關條款進行修訂。
根據監管部門相關規定，基金產品要突出基準對產品的表征作用，基準要匹配基金合同約定的投資目標和范圍，嚴禁風格漂移，不得因基金經理變更等隨意調整。這意味著，基金經理不能任意追逐熱門概念，接下來要受到嚴格的基準約束。
據中信建投證券統計，此次12家基金公司共有195只存量基金涉及業績比較基準的調整，類型上涵蓋股票型、混合型、債券型、FOF和QDII，覆蓋范圍全面，涉及基金規模也較大，合計達到3910億元。
具體來看，南方基金旗下調整業績比較基準的存量基金數量最多，共25只；富國基金、易方達基金、招商基金、華夏基金旗下涉及業績比較基準調整的基金數量也超過20只。其中，易方達基金涉及基金規模合計最大，達到620億元左右；興證全球基金涉及基金規模也超過500億元。從涉及基金的投資類型來看，整體以混合型基金為主，數量占比達到58%。
（2）公募降費持續推進
至少從目前來看，降費工作一直在進行中。
日前，工銀瑞信基金、華泰證券資產管理先后發布公告，宣布下調旗下基金產品相關費率。
數據統計顯示，截至5月28日，年內已有百余只基金陸續下調管理費率或托管費率，產品類型覆蓋ETF、債券基金、貨幣基金等。
具體來看，工銀瑞信基金于5月28日發布公告稱，決定自2026年5月29日起，調低工銀新機遇基金的管理費率和托管費率，并相應修改基金合同和托管協議。調整后，該基金管理費年費率由1.20%降至0.60%，托管費年費率由0.20%降至0.10%。
同日，華泰證券資產管理宣布，將華泰紫金貨幣增利的托管費年費率由0.05%下調至0.04%，并修改基金合同等相關內容。
就在前一天，華泰柏瑞基金也發布公告稱，自2026年5月28日起，對華泰柏瑞中證1000ETF的管理費率和托管費率進行調整，年費率分別由0.50%、0.10%調降至0.15%、0.05%，并對基金合同和托管協議作相應修改，同時更新基金托管人相關信息。粗略統計顯示，5月份以來，易方達基金、永贏基金、中信建投基金等多家機構，均宣布下調旗下產品管理費率或托管費率。
（3）貨基銷售渠道整治
近期，多家基金公司也發布通知，旗下部分貨幣市場基金暫停在部分銷售機構的申購及定投業務。
據了解，監管部門已于去年11月底優化基金銷售結算資金交收規則，旨在堵截此前盛行的“周四買貨基、周末躺賺收益”的套利模式。隨著今年5月底整改期限臨近，新規緩沖期即將結束。新規落地后，代銷機構必須在周五（份額確認日）下午4點前，就把申購資金劃給基金公司，徹底消除了資金滯留的時間差及套利空間。
日前龍江銀行在微信公眾號發文稱，自5月23日起暫停博時基金、財通資管、工銀瑞信基金等機構的貨幣市場基金申購業務。天津農商行也于近日在官網發布公告稱，自5月23日起，暫停易方達基金公司旗下貨幣基金份額的申購與定期定額投資業務辦理。
此外，易方達基金、中郵創業基金、中歐基金等基金公司也發布公告，決定自5月25日起，暫停旗下部分貨幣市場基金在部分代銷機構的申購、定期定額投資業務。
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