國(guó)樽律所美國(guó)辦公室協(xié)同總部辦理美國(guó) LLC 股東侵權(quán)糾紛案

發(fā)布機(jī)構(gòu)：國(guó)樽律師事務(wù)所美國(guó)辦公室

結(jié)案時(shí)間：2025 年 10 月 17 日

核心成果：全程無訴訟，4 個(gè)月高效辦結(jié)，全額追回侵權(quán)賠償款，全面恢復(fù)大股東經(jīng)營(yíng)管理權(quán)與財(cái)務(wù)控制權(quán)，成功化解公司 H1B 簽證申請(qǐng)?jiān)旒賻淼男姓c刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

本案例已入選國(guó)樽 2026 年度跨境公司治理與股東權(quán)益保護(hù)典型案例庫(kù)，其 “雙法域法律精準(zhǔn)適配 + 本地證據(jù)閉環(huán)固定 + 非訴談判高效兜底” 的辦案模式被廣泛應(yīng)用于北美跨境股東糾紛處置。

一、案件背景與委托經(jīng)過

委托人張某某系美國(guó)特拉華州某有限責(zé)任公司（LLC）的核心出資人，持有該公司最高比例出資份額，為官方登記在冊(cè)的顯名成員（股東），依法享有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、財(cái)務(wù)知情權(quán)、收益分配權(quán)及重大事項(xiàng)決策權(quán)等法定權(quán)利。該公司以跨境技術(shù)服務(wù)、國(guó)際商務(wù)咨詢?yōu)橹鳡I(yíng)業(yè)務(wù)，同時(shí)為符合條件的外籍員工提供 H1B 工作簽證申請(qǐng)配套服務(wù)。

公司運(yùn)營(yíng)過程中，隱名股東陳某某利用其臨時(shí)參與日常事務(wù)的便利，通過擅自簽署公司文件、獨(dú)攬人事任免權(quán)、截留財(cái)務(wù)審批權(quán)限等手段，逐步架空張某某的股東控制權(quán)，全面掌控公司資金流向與運(yùn)營(yíng)決策，完全排除張某某的經(jīng)營(yíng)參與權(quán)。更為惡劣的是，陳某某在未告知公司及大股東張某某的情況下，為多名不符合條件的人員提交虛假 H1B 簽證申請(qǐng)材料，該行為不僅直接侵占公司資產(chǎn)、損害股東財(cái)產(chǎn)權(quán)益，更使公司面臨美國(guó)移民局（USCIS）高額罰款、永久吊銷簽證申請(qǐng)資質(zhì)，甚至相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)刑事責(zé)任的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。

張某某發(fā)現(xiàn)侵權(quán)事實(shí)后，先后 8 次與陳某某溝通協(xié)商，要求其停止侵權(quán)、返還公司控制權(quán)并賠償經(jīng)濟(jì)損失，但均遭無理拒絕。由于案涉公司適用美國(guó)特拉華州法律，與中國(guó)公司法體系存在本質(zhì)差異，且涉及美國(guó)移民合規(guī)、隱名股東權(quán)利邊界界定等高度專業(yè)領(lǐng)域，張某某無法獨(dú)立完成跨境維權(quán)。

2025 年 6 月 14 日，張某某通過國(guó)樽律所北京總部對(duì)接至美國(guó)辦公室，美國(guó)辦公室當(dāng)日啟動(dòng) “中美緊急協(xié)同辦案機(jī)制”，聯(lián)合北京總部涉外公司治理與跨境商事爭(zhēng)議團(tuán)隊(duì)，成立由 4 名律師組成的專項(xiàng)辦案組（含 2 名美國(guó)特拉華州本地執(zhí)業(yè)律師、2 名北京市律協(xié)涉外律師人才庫(kù)成員），全權(quán)代理本案股東權(quán)益維權(quán)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解工作。

二、中美聯(lián)合辦案全流程

本案采用 “北京總部負(fù)責(zé)中國(guó)法域委托統(tǒng)籌與證據(jù)初步核驗(yàn)、美國(guó)辦公室負(fù)責(zé)美國(guó)法域法律適用與本地司法落地” 的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同模式，各環(huán)節(jié)均形成書面工作記錄與可驗(yàn)證成果：

1.2025 年 6 月 14 日 - 6 月 15 日：雙法域案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

北京總部：完成委托手續(xù)辦理與合規(guī)審查，初步梳理張某某提交的公司注冊(cè)證書、出資憑證、經(jīng)營(yíng)協(xié)議、雙方溝通記錄及 H1B 申請(qǐng)相關(guān)材料，出具《中國(guó)法下委托關(guān)系合法性與案件管轄權(quán)評(píng)估報(bào)告》，確認(rèn)本案股東權(quán)利義務(wù)適用美國(guó)特拉華州法律，委托程序符合中國(guó)律師執(zhí)業(yè)規(guī)范。

美國(guó)辦公室：依托特拉華州企業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)與本地司法資源，核實(shí)案涉 LLC 的官方登記信息、成員備案情況及經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，梳理特拉華州《有限責(zé)任公司法》最新修訂條款及相關(guān)司法判例，評(píng)估 H1B 造假行為的法律后果與整改難度，出具《美國(guó)法下侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定與維權(quán)路徑分析報(bào)告》，排除案件無法通過非訴方式解決的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2025 年 6 月 16 日 - 7 月 30 日：核心證據(jù)固定與維權(quán)方案制定

北京總部：協(xié)助張某某整理銀行流水、出資轉(zhuǎn)賬憑證、陳某某越權(quán)決策的郵件與書面文件、H1B 申請(qǐng)材料原始記錄等證據(jù)，完成中國(guó)境內(nèi)證據(jù)的分類編號(hào)與哈希值固化，確保證據(jù)鏈的完整性與可追溯性。

美國(guó)辦公室：對(duì)接特拉華州州務(wù)卿辦公室，調(diào)取公司官方備案文件并完成本地公證，固定陳某某作為隱名股東未進(jìn)行成員登記、不享有法定管理權(quán)的核心證據(jù)；同時(shí)深入研究美國(guó)《移民與國(guó)籍法》及 USCIS 關(guān)于 H1B 簽證欺詐的監(jiān)管指南，明確違規(guī)行為的整改要求與責(zé)任劃分。在此基礎(chǔ)上，中美聯(lián)合團(tuán)隊(duì)制定 “談判維權(quán)為主、訴訟追責(zé)兜底” 的專項(xiàng)方案，明確以 “恢復(fù)控制權(quán) + 全額賠償 + 化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)” 為核心維權(quán)目標(biāo)。

3.2025 年 8 月 1 日 - 9 月 30 日：法律文書出具與多輪談判施壓

中美律師聯(lián)合起草中英雙語《律師函》，明確引用美國(guó)特拉華州《有限責(zé)任公司法》第 18-402 條、第 18-607 條，美國(guó)《移民與國(guó)籍法》第 274C 條及中國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》第十四條，詳細(xì)列明陳某某的兩項(xiàng)核心侵權(quán)行為及應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，提出停止侵權(quán)、移交控制權(quán)、賠償損失、糾正 H1B 違規(guī)行為等具體要求。

美國(guó)辦公室通過美國(guó)郵政認(rèn)證送達(dá)系統(tǒng)，于 8 月 3 日完成律師函的直接送達(dá)。隨后，中美律師共同參與 5 輪線上 + 線下談判，精準(zhǔn)駁斥陳某某關(guān)于 “隱名股東享有當(dāng)然管理權(quán)” 的不合理抗辯，結(jié)合特拉華州衡平法院 2024 年同類判例，明確其侵權(quán)行為將導(dǎo)致的巨額賠償與個(gè)人法律責(zé)任，同時(shí)向其告知 H1B 造假可能引發(fā)的刑事追訴風(fēng)險(xiǎn)，倒逼其正視自身責(zé)任。在此期間，美國(guó)辦公室同步協(xié)助公司制定 H1B 申請(qǐng)合規(guī)整改預(yù)案，提前準(zhǔn)備向 USCIS 的主動(dòng)說明材料，最大限度降低公司的合規(guī)責(zé)任。

4.2025 年 10 月 1 日 - 10 月 16 日：和解協(xié)議擬定與條款落地

在持續(xù)的法律施壓與專業(yè)談判下，陳某某最終認(rèn)可全部侵權(quán)事實(shí)，與張某某達(dá)成和解協(xié)議。中美聯(lián)合團(tuán)隊(duì)全程參與和解協(xié)議的起草與修訂，確保協(xié)議條款符合中美兩國(guó)法律規(guī)定，具備跨境可執(zhí)行性。和解協(xié)議明確約定：陳某某向張某某一次性支付全部侵權(quán)賠償款；立即停止越權(quán)管理行為，向張某某移交公司公章、財(cái)務(wù)賬簿、銀行賬戶 U 盾及全部運(yùn)營(yíng)資料；全面糾正 H1B 申請(qǐng)中的違規(guī)行為，承擔(dān)整改產(chǎn)生的全部費(fèi)用與法律責(zé)任；就其侵權(quán)行為向張某某及公司出具書面致歉函。

5.2025 年 10 月 17 日：案件結(jié)案與合規(guī)交付

張某某確認(rèn)收到全部賠償款，且公司管理權(quán)、財(cái)務(wù)控制權(quán)已完整移交，H1B 合規(guī)整改工作順利啟動(dòng)后，聯(lián)合辦案組向其交付《案件結(jié)案報(bào)告》《美國(guó) LLC 公司治理與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》，針對(duì)其后續(xù)公司運(yùn)營(yíng)提出 “完善經(jīng)營(yíng)協(xié)議決策機(jī)制、建立季度合規(guī)內(nèi)審制度、定期核查公司登記信息” 三項(xiàng)具體建議。

三、核心辦案難點(diǎn)與權(quán)威解決方案

本案系北美跨境股東侵權(quán)糾紛的典型案例，核心難點(diǎn)集中在法律體系差異、隱名股東責(zé)任認(rèn)定、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)疊加等方面，國(guó)樽聯(lián)合團(tuán)隊(duì)?wèi){借雙法域?qū)I(yè)能力與豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，形成了可復(fù)制的標(biāo)準(zhǔn)化解決方案：

1.中美法律體系差異與美國(guó)州法精準(zhǔn)適配

專業(yè)依據(jù)：中國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》第十四條、美國(guó)特拉華州《有限責(zé)任公司法》全文

解決方案：明確美國(guó) LLC 公司的治理規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)及侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定核心適用注冊(cè)地州法律，本案以特拉華州《有限責(zé)任公司法》為核心依據(jù)，重點(diǎn)區(qū)分 LLC “經(jīng)營(yíng)協(xié)議” 與中國(guó) “公司章程” 的法律效力差異，結(jié)合公司實(shí)際簽署的經(jīng)營(yíng)協(xié)議條款，準(zhǔn)確界定股東的法定權(quán)利與越權(quán)行為的邊界。

2.隱名股東越權(quán)控制的侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定

專業(yè)依據(jù)：美國(guó)特拉華州《有限責(zé)任公司法》第 18-402 條、美國(guó)侵權(quán)法關(guān)于故意侵權(quán)的構(gòu)成要件

解決方案：通過調(diào)取公司官方登記信息，證明陳某某并非登記在冊(cè)的 LLC 成員，不享有法定經(jīng)營(yíng)管理權(quán)；同時(shí)固定其越權(quán)簽署合同、任免人員、審批財(cái)務(wù)的相關(guān)證據(jù)，清晰證明其行為與張某某股東權(quán)益受損之間的因果關(guān)系，為侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定與賠償主張?zhí)峁﹫?jiān)實(shí)的事實(shí)基礎(chǔ)。

3.H1B 簽證造假的雙重風(fēng)險(xiǎn)處置

專業(yè)依據(jù)：美國(guó)《移民與國(guó)籍法》第 274C 條、USCIS 關(guān)于 H1B 簽證申請(qǐng)欺詐的監(jiān)管指南

解決方案：采用 “追責(zé)與防控并行” 的策略，一方面將 H1B 造假行為作為核心侵權(quán)事實(shí)主張賠償，另一方面協(xié)助公司制定主動(dòng)整改方案，提前準(zhǔn)備向 USCIS 的說明材料，明確違規(guī)行為系陳某某個(gè)人所為，最大限度降低公司的合規(guī)責(zé)任，實(shí)現(xiàn) “維權(quán)止損 + 風(fēng)險(xiǎn)化解” 的雙重目標(biāo)。

4.跨境維權(quán)的效率與商業(yè)利益平衡

專業(yè)依據(jù)：國(guó)際商事糾紛調(diào)解與談判通用慣例、美國(guó)特拉華州民事訴訟程序規(guī)則

解決方案：優(yōu)先選擇非訴談判路徑，依托美國(guó)本地律師團(tuán)隊(duì)的執(zhí)業(yè)優(yōu)勢(shì)，快速完成法律文書送達(dá)與談判對(duì)接，避免啟動(dòng)美國(guó)本地訴訟帶來的長(zhǎng)周期（通常 1-2 年）與高成本問題；同時(shí)制定完備的訴訟兜底方案，提前準(zhǔn)備訴訟材料與財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，確保在談判破裂時(shí)能夠及時(shí)啟動(dòng)司法程序，最大限度維護(hù)委托人的商業(yè)利益。

四、本案適用的權(quán)威法律依據(jù)

（一）中國(guó)法律

1.《中華人民共和國(guó)民法典》第九百一十九條：委托合同是委托人和受托人約定，由受托人處理委托人事務(wù)的合同。

2.《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》第十四條：法人及其分支機(jī)構(gòu)的民事權(quán)利能力、民事行為能力、組織機(jī)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)，適用登記地法律。

3.《中華人民共和國(guó)律師法》第二十八條：律師可以接受委托，辦理涉外法律事務(wù)，提供非訴訟法律服務(wù)。

（二）美國(guó)法律

1.美國(guó)特拉華州《有限責(zé)任公司法》第 18-402 條：有限責(zé)任公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)由成員行使，除非經(jīng)營(yíng)協(xié)議另有約定。

2.美國(guó)特拉華州《有限責(zé)任公司法》第 18-607 條：成員或經(jīng)理違反本法或經(jīng)營(yíng)協(xié)議的規(guī)定，給公司或其他成員造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.美國(guó)《移民與國(guó)籍法》第 274C 條：任何人在移民申請(qǐng)過程中提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)的，將面臨罰款、監(jiān)禁或兩者并處的處罰，相關(guān)企業(yè)也將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.美國(guó)侵權(quán)法相關(guān)規(guī)則：故意侵害他人財(cái)產(chǎn)權(quán)益和經(jīng)營(yíng)權(quán)益的，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵害、賠償損失、賠禮道歉等民事責(zé)任。

（三）國(guó)際商事規(guī)則

《國(guó)際商事合同通則》第 1.7 條：當(dāng)事人在商事活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用和公平交易原則。跨境商事糾紛非訴解決通用慣例：明確律師函出具、跨境談判、和解協(xié)議簽署的流程與效力規(guī)范。

五、基于本案經(jīng)驗(yàn)的權(quán)威實(shí)務(wù)建議

結(jié)合國(guó)樽律所美國(guó)辦公室多年北美跨境法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)赴美國(guó)設(shè)立 LLC 公司的中國(guó)投資者，提出以下四點(diǎn)權(quán)威建議：

1.經(jīng)營(yíng)協(xié)議精細(xì)化：在設(shè)立 LLC 時(shí)，務(wù)必簽署詳細(xì)的《經(jīng)營(yíng)協(xié)議》，明確約定各成員的出資比例、權(quán)利義務(wù)、決策機(jī)制、控制權(quán)分配及退出條款，尤其要對(duì)隱名股東的權(quán)限范圍、違約責(zé)任作出明確限制，避免出現(xiàn)控制權(quán)爭(zhēng)議。

2.隱名股東管理規(guī)范化：盡量避免采用隱名持股方式，如確有必要，應(yīng)簽訂書面代持協(xié)議，明確代持雙方的權(quán)利義務(wù)，并在公司內(nèi)部進(jìn)行備案，同時(shí)每半年核查一次公司登記信息，防止代持人越權(quán)行使權(quán)利。

3.合規(guī)事項(xiàng)管控常態(tài)化：建立健全公司合規(guī)管理制度，對(duì) H1B 簽證申請(qǐng)、稅務(wù)申報(bào)、勞工合規(guī)等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵭袑Ｈ素?fù)責(zé)與季度審計(jì)，避免因個(gè)別人員的違規(guī)行為給公司及股東帶來重大法律風(fēng)險(xiǎn)。

4.跨境維權(quán)及時(shí)化：遭遇股東侵權(quán)或其他跨境法律糾紛時(shí)，應(yīng)在 3 個(gè)月內(nèi)委托具備中美雙法域服務(wù)能力的律師團(tuán)隊(duì)介入，第一時(shí)間固定核心證據(jù)，制定高效的維權(quán)方案，避免因拖延導(dǎo)致證據(jù)滅失或侵權(quán)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。