智庫(kù)建設(shè) | 發(fā)揮新型智庫(kù)作用應(yīng)從需求端發(fā)力

自2015年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見》以來，在各級(jí)政府的重視下，我國(guó)智庫(kù)建設(shè)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，不同類型智庫(kù)組成的智庫(kù)體系基本形成，智庫(kù)數(shù)量、研究人員以及提供的政策知識(shí)產(chǎn)品數(shù)量快速增長(zhǎng)，智庫(kù)在科學(xué)民主決策中發(fā)揮的作用日漸顯著。但是，在實(shí)踐中也存在決策者科學(xué)民主決策意識(shí)欠缺以及吸收智庫(kù)研究成果積極性不足、決策咨詢形式化、智庫(kù)研究成果“高產(chǎn)出、低轉(zhuǎn)化”等問題，這些問題制約了智庫(kù)作用的充分發(fā)揮。

原文 ：《發(fā)揮新型智庫(kù)作用應(yīng)從需求端發(fā)力》

作者 |華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院副教授 姜爾林

圖片 |網(wǎng)絡(luò)

從根本上看，智庫(kù)作用的有效實(shí)現(xiàn)是供給端與需求端共同作用的產(chǎn)物，相對(duì)于供給端而言，需求端實(shí)際上居于主導(dǎo)性地位。因?yàn)檎咧R(shí)不能自行產(chǎn)生作用，若有效需求不足，不僅導(dǎo)致智庫(kù)研究成果無法充分發(fā)揮作用，也會(huì)導(dǎo)致智庫(kù)研究缺乏需求牽引而目的不明確，還會(huì)影響到研究人員從事智庫(kù)研究的積極性以及研究質(zhì)量的提高。因此，需求端不僅是智庫(kù)研究成果的“接收方”，更是智庫(kù)研究活動(dòng)的“導(dǎo)航儀”。要更好地發(fā)揮智庫(kù)的作用，必須強(qiáng)化政策制定對(duì)于智庫(kù)研究的有效需求。

擴(kuò)展新型智庫(kù)的功能空間

我國(guó)傳統(tǒng)政策過程具有封閉性較強(qiáng)的特點(diǎn)，在公共問題復(fù)雜性不斷增強(qiáng)、利益與價(jià)值日漸多元化、公眾參與意識(shí)和能力不斷提高，以及決策科學(xué)化、民主化要求不斷提升的背景下，需要有序增強(qiáng)政策過程的開放性，從而為智庫(kù)的功能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造更大的空間。

政策過程開放性的增強(qiáng)，需要提高政府系統(tǒng)外部政策知識(shí)的參與程度。智庫(kù)的參與，可以有效彌補(bǔ)政府內(nèi)部知識(shí)囿于科層制的價(jià)值與視角而存在的不足，智庫(kù)在啟發(fā)性、科學(xué)性、反思性等方面的優(yōu)勢(shì)是提高政策質(zhì)量所需要的。從政策過程優(yōu)化的角度看，政策制定的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括議題設(shè)置、方案制定、方案論證乃至方案選擇，智庫(kù)都可以在其中發(fā)揮作用；在整個(gè)政策過程中，除了政策制定，在政策執(zhí)行、政策評(píng)估以及與此相關(guān)的政策調(diào)整、政策終結(jié)等環(huán)節(jié)都可以強(qiáng)化智庫(kù)的參與。

更進(jìn)一步說，政策過程開放性還體現(xiàn)在相關(guān)利益主體和公眾的參與程度上，尤其是對(duì)一些在價(jià)值和利益方面比較復(fù)雜的政策問題而言，利益相關(guān)者和公眾可以就政策問題開展理性對(duì)話、協(xié)商乃至辯論，在這個(gè)過程中，智庫(kù)不僅可以搭建有效溝通的平臺(tái)、引導(dǎo)各方理性參與，還可以通過可靠的知識(shí)基礎(chǔ)與有力的價(jià)值引領(lǐng)，促進(jìn)政策共識(shí)形成以及政策質(zhì)量提高。

細(xì)化智庫(kù)參與的制度安排

政策過程的智庫(kù)參與需要有效的具體制度加以保障，在決策科學(xué)化的背景下，我國(guó)對(duì)于決策過程的專家參與，尤其是重大行政決策過程中的專家參與出臺(tái)了相關(guān)文件，對(duì)此，應(yīng)根據(jù)優(yōu)化政策過程以及提高決策質(zhì)量的現(xiàn)實(shí)需要，進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)制度安排，提高智庫(kù)及專家參與的規(guī)范性程度，強(qiáng)化專家參與的“硬約束”，避免吸收專家參與動(dòng)機(jī)不足、專家參與形式化，以及通過專家參與為領(lǐng)導(dǎo)意志背書的工具化現(xiàn)象。

首先，明確專家參與的適用情形。對(duì)相關(guān)文件規(guī)定的公共決策事項(xiàng)，要依法依規(guī)確定專家參與的事項(xiàng)范圍，強(qiáng)化事項(xiàng)管理，避免出現(xiàn)在事項(xiàng)管理中可能存在的標(biāo)準(zhǔn)模糊及主觀隨意性問題，尤其是改變對(duì)專家參與的消極態(tài)度；對(duì)于政策過程優(yōu)化需要專家參與的其它情形，可以結(jié)合實(shí)際需要，將之納入專家參與的事項(xiàng)范圍。其次，嚴(yán)格專家參與的具體要求。為確保專家參與的質(zhì)量，在專家?guī)旖ㄔO(shè)及專家遴選方面，要盡量排除個(gè)人傾向的影響，確保專家的專業(yè)性、代表性和中立性，對(duì)于比較復(fù)雜的決策事項(xiàng)，要注意吸收不同類型智庫(kù)、不同意見專家的參與；要采取措施確保專家真正能夠客觀、公正、科學(xué)地提出意見與建議。再次，細(xì)化專家意見的處理辦法。可以結(jié)合實(shí)際對(duì)專家意見的處理做出更加明確的規(guī)定，如要求專家意見被客觀地記錄并存檔備查，對(duì)未采納專家意見的情形進(jìn)行書面說明，并對(duì)專家意見存在明顯分歧的情況提出處理辦法，這樣有助于防止專家參與成為“走過場(chǎng)”的情況，確保專家參與的實(shí)際成效。

此外，還要按照相關(guān)要求完善政府購(gòu)買決策咨詢服務(wù)的相關(guān)制度，將智庫(kù)提供的咨詢報(bào)告、政策方案等納入各級(jí)政府采購(gòu)范圍和指導(dǎo)性目錄，在實(shí)踐中細(xì)化相關(guān)操作辦法，并完善相應(yīng)的評(píng)價(jià)與監(jiān)督制度。

強(qiáng)化知識(shí)運(yùn)用的動(dòng)力機(jī)制

一方面，要強(qiáng)化政策制定的責(zé)任機(jī)制。有效的責(zé)任機(jī)制是促進(jìn)政策知識(shí)運(yùn)用，從而提高權(quán)力行使理性化程度，并使政策符合公共性原則的前提條件。只有決策者需要對(duì)決策結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，才能促進(jìn)其更加重視決策科學(xué)化，進(jìn)而努力獲取與采納智庫(kù)的研究成果。2004年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要的通知》即提出，“要按照‘誰決策、誰負(fù)責(zé)’的原則，建立健全決策責(zé)任追究制度，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)和決策責(zé)任相統(tǒng)一。”在責(zé)任政府建設(shè)的背景下，結(jié)合問責(zé)實(shí)踐中存在的“重執(zhí)行、輕決策”現(xiàn)象，有必要適度強(qiáng)化對(duì)決策失誤的責(zé)任追究，在明確決策的責(zé)任歸屬、決策結(jié)果與決策行為之間關(guān)系的基礎(chǔ)上，更為準(zhǔn)確地判斷導(dǎo)致決策失誤的原因。在這個(gè)過程中，可以將決策過程中忽視決策咨詢意見，尤其是長(zhǎng)期不重視決策咨詢的情況納入考察內(nèi)容。

另一方面，要完善政策創(chuàng)新的激勵(lì)與容錯(cuò)機(jī)制。破解各類發(fā)展難題以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)政策創(chuàng)新提出了廣泛的需要，而政策創(chuàng)新必然對(duì)決策咨詢成果的數(shù)量和質(zhì)量提出更高的要求。但是，政策創(chuàng)新是有一定風(fēng)險(xiǎn)的，尤其是對(duì)于非常復(fù)雜、棘手的政策問題而言，因而，在強(qiáng)化責(zé)任機(jī)制的同時(shí)，還需要配套政策創(chuàng)新的激勵(lì)與容錯(cuò)機(jī)制。對(duì)于充分貫徹決策科學(xué)化、民主化要求，積極采用決策咨詢成果而且政策創(chuàng)新成效突出的可以實(shí)行一定的激勵(lì)；對(duì)于科學(xué)采納決策咨詢成果但由于各種原因創(chuàng)新失敗的，可以納入減輕責(zé)任的情節(jié)范圍，減輕創(chuàng)新者的后顧之憂。

通過強(qiáng)化動(dòng)力機(jī)制，不僅有利于攻克決策者運(yùn)用智庫(kù)研究成果動(dòng)力不足的問題，還有利于促使智庫(kù)研究成果落地見效，而不是停留于批示，進(jìn)而真正發(fā)揮決策咨詢的作用；同時(shí)，還會(huì)使決策者更為主動(dòng)積極地汲取智庫(kù)研究成果，進(jìn)而從根本上增加決策過程對(duì)于智庫(kù)研究的需求。

加強(qiáng)知識(shí)運(yùn)用能力建設(shè)

智庫(kù)研究成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用并非簡(jiǎn)單的“拿來就用”，知識(shí)運(yùn)用是一項(xiàng)復(fù)雜的思維過程與實(shí)踐活動(dòng)，這個(gè)過程除了受到前述相關(guān)機(jī)制的影響，還受到政策制定者以及承擔(dān)決策服務(wù)職能的政府內(nèi)部政策研究機(jī)構(gòu)相關(guān)能力的制約。如決策者自身的知識(shí)水平、理論素養(yǎng)、思維能力越高，其獲取和運(yùn)用知識(shí)的意愿與能力也越強(qiáng)。為此，應(yīng)在強(qiáng)化對(duì)智庫(kù)研究成果重要性的認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，努力提高政策制定者以及內(nèi)部決策支持系統(tǒng)吸收和運(yùn)用政策知識(shí)的能力。

一方面，對(duì)于政策制定者而言，要強(qiáng)化科學(xué)決策意識(shí)，提高自身思考政策問題的能力、鑒別政策知識(shí)的能力、對(duì)不同來源的政策知識(shí)加以綜合的能力，以及汲取政策知識(shí)、與智庫(kù)專家溝通交流的能力，將外部知識(shí)最大限度地加以內(nèi)化，實(shí)現(xiàn)政策知識(shí)的主動(dòng)建構(gòu)，使政策制定最大限度地基于政策知識(shí)的科學(xué)運(yùn)用。另一方面，對(duì)政府內(nèi)部政策研究機(jī)構(gòu)而言，要從知識(shí)管理的角度，結(jié)合政策制定的需要，全面分析政策知識(shí)需求，除了短期應(yīng)急性需求，還包括戰(zhàn)略性、前瞻性需求，并通過相關(guān)渠道向智庫(kù)發(fā)布，對(duì)于智庫(kù)研究成果實(shí)現(xiàn)從“被動(dòng)接收”到“主動(dòng)定制”轉(zhuǎn)變；同時(shí)，要努力提高知識(shí)獲取、知識(shí)篩選、知識(shí)加工、知識(shí)集成的素養(yǎng)與能力，進(jìn)而更加全面地吸收智庫(kù)研究成果，更為有效地發(fā)揮智庫(kù)的作用。

加強(qiáng)與智庫(kù)之間的交流互動(dòng)

由于政策問題復(fù)雜化等因素影響，知識(shí)運(yùn)用的傳統(tǒng)線性輸入模式，即“生產(chǎn)-傳遞-使用”模式的局限愈加明顯，因而需要政策知識(shí)的供給方與需求方進(jìn)行互動(dòng)。互動(dòng)可以使供需雙方受益，對(duì)研究者而言，可以藉此充分了解政策制定的情境及政策制定者的需求，使政策建議更具時(shí)效性、針對(duì)性、適用性；對(duì)政策制定者而言，不僅可以借此發(fā)現(xiàn)更多的知識(shí)運(yùn)用的可能性，也可以直接受到啟發(fā)，從而加深對(duì)于政策問題的認(rèn)識(shí)。與線性模式相比，互動(dòng)模式超越了傳統(tǒng)的知識(shí)擴(kuò)散和傳播，甚至轉(zhuǎn)譯環(huán)節(jié)，可以有效縮小政策制定與政策知識(shí)生產(chǎn)之間的距離，促進(jìn)更多的知識(shí)運(yùn)用。就適用場(chǎng)景而言，這種互動(dòng)可以發(fā)生在政策過程的所有階段。因此，政策制定者應(yīng)加強(qiáng)與智庫(kù)及智庫(kù)專家之間的互動(dòng)，就具體方式而言，除了正式的供需對(duì)接會(huì)、專家咨詢會(huì)、聽證會(huì)、論證會(huì)等，還包括公共領(lǐng)域的直接對(duì)話、共同參加研討會(huì)、私人討論等。充分的互動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)供需有效協(xié)同，進(jìn)而形成兩者相互促進(jìn)的智庫(kù)發(fā)展生態(tài)。

綜上所述，通過相關(guān)舉措從需求端發(fā)力，可以將政策制定對(duì)智庫(kù)政策知識(shí)的潛在需求轉(zhuǎn)化為有效需求，進(jìn)而更好地促進(jìn)中國(guó)特色新型智庫(kù)的功能實(shí)現(xiàn)。

[本文系國(guó)家社科基金（教育學(xué)）一般項(xiàng)目（BIA240124）研究成果]

文章為社會(huì)科學(xué)報(bào)“思想工坊”融媒體原創(chuàng)出品，原載于社會(huì)科學(xué)報(bào)第1997期第3版，未經(jīng)允許禁止轉(zhuǎn)載，文中內(nèi)容僅代表作者觀點(diǎn)，不代表本報(bào)立場(chǎng)。

本期責(zé)編：程鑫云

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