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中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)清越科技（688496）、元道通信（301139）兩起重大財(cái)務(wù)造假案作出行政處罰事先告知，兩家公司均涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)，觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，滬深交易所將依法啟動(dòng)退市程序。這是 2026 年以來繼 * ST 長(zhǎng)藥、*ST 立方后，第三、第四家因財(cái)務(wù)造假鎖定退市的上市公司，資本市場(chǎng) “造假必嚴(yán)懲、退市不免責(zé)” 的監(jiān)管信號(hào)持續(xù)強(qiáng)化。
經(jīng)查，清越科技在 2021 年至 2023 年上半年，通過少計(jì)提減值準(zhǔn)備、虛假銷售芯片、未及時(shí)核算補(bǔ)繳稅款等方式，累計(jì)虛增利潤(rùn)超 1.05 億元，2021 年造假數(shù)據(jù)還用于證券發(fā)行文件，涉嫌欺詐發(fā)行。
證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其處以 1.73 億元罰款，對(duì) 4 名責(zé)任人合計(jì)罰款 3300 萬元，并采取 4 至 8 年證券市場(chǎng)禁入措施；目前公司募集資金已被凍結(jié)，實(shí)控人及保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所已公開承諾對(duì)適格投資者先行賠付。
元道通信造假性質(zhì)更為惡劣，2019 年至 2022 年連續(xù)四年虛增收入累計(jì)超 6.56 億元，其中 IPO 前一年虛增 2.64 億元，占當(dāng)期收入 16.23%，上市后仍繼續(xù)造假，證券發(fā)行文件存在重大虛假內(nèi)容。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其處以 2.39 億元罰款，對(duì) 3 名責(zé)任人合計(jì)罰款 1800 萬元，采取 5 年證券市場(chǎng)禁入措施，深交所已啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序。
市場(chǎng)分析人士指出，此次兩家公司同日被重罰并鎖定退市，疊加先行賠付機(jī)制同步跟進(jìn)，標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)退市制度已從 “個(gè)案處置” 轉(zhuǎn)向 “常態(tài)化、立體化治理”。
監(jiān)管層通過 “行政處罰 + 退市 + 投資者賠付” 的組合拳，持續(xù)壓實(shí)上市公司主體責(zé)任、中介機(jī)構(gòu) “看門人” 責(zé)任，有效震懾財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公平秩序與投資者合法權(quán)益，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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