四川
5月22日，據(jù)富途控股官網(wǎng)消息，公司收到了中國證券管理委員會及其深圳分局(合稱"CSRC")的調(diào)查通知及行政罰款預(yù)通知函。CSRC指出，內(nèi)地和香港的某些富圖實(shí)體("關(guān)聯(lián)公司")未經(jīng)取得所需許可或批準(zhǔn)，在內(nèi)地開展證券業(yè)務(wù)，公共基金銷售業(yè)務(wù)及期貨業(yè)務(wù)，違反了《證券法》，《證券投資基金法》及《中華人民共和國期貨及衍生品法》。
CSRC擬命令相關(guān)公司糾正或停止此類行為，沒收非法收益并處以罰款，擬罰款總額約為18.5億元人民幣(約合2.71億美元)。此外，CSRC擬對公司創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官李華先生處以個人罰款125萬元(約合183,575美元).富途控股稱，擬議的罰款仍待進(jìn)一步程序及CSRC最終決定。
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