對知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)及其他投資權(quán)益的執(zhí)行規(guī)定

一、對知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行

1.【知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行一般規(guī)定】

被執(zhí)行人不履行生效法律文書確定義務(wù)的，人民法院有權(quán)裁定禁止被執(zhí)行人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)、注冊商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)（財產(chǎn)權(quán)部分）等知識產(chǎn)權(quán)。

有登記主管部門的，應(yīng)當(dāng)同步發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，禁止辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)；必要時可責(zé)令被執(zhí)行人將產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)證照交法院保存。

對上述知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)權(quán)，人民法院可以采取拍賣、變賣等強制執(zhí)行措施。

2.【知識產(chǎn)權(quán)凍結(jié)期限】

人民法院凍結(jié)著作權(quán)（財產(chǎn)權(quán)部分）、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的期限不得超過三年。

續(xù)行凍結(jié)應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前辦理，續(xù)凍期限不得超過三年。人民法院可依職權(quán)辦理續(xù)凍手續(xù)。

3.【專利權(quán)的凍結(jié)規(guī)則】

凍結(jié)專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，載明協(xié)助事項、凍結(jié)期限，并附執(zhí)行裁定書。

4.【專利申請權(quán)的凍結(jié)保全】

專利申請權(quán)屬于財產(chǎn)權(quán)利，可作為財產(chǎn)保全、執(zhí)行對象。

保全專利申請權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，載明專利名稱、申請人、申請?zhí)枴⒈Ｈ谙蓿鞔_禁止變更著錄事項、中止審批程序，并附財產(chǎn)保全裁定書。

5.【出質(zhì)、獨占許可專利權(quán)的凍結(jié)效力】

法院可凍結(jié)已出質(zhì)的專利權(quán)，不影響質(zhì)權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)。

被執(zhí)行人已簽訂合法有效的獨占實施許可合同的，不影響法院對該專利權(quán)的凍結(jié)執(zhí)行。

6.【注冊商標(biāo)權(quán)的凍結(jié)規(guī)則】

凍結(jié)注冊商標(biāo)權(quán)，應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)局發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，載明商標(biāo)名稱、注冊人、注冊號、保全期限，明確禁止轉(zhuǎn)讓、注銷、變更注冊事項、辦理質(zhì)押登記等行為。

7.【注冊商標(biāo)權(quán)一并處置規(guī)則】

執(zhí)行被執(zhí)行人名下注冊商標(biāo)權(quán)時，應(yīng)當(dāng)將該商標(biāo)及其名下相同、類似商品上的相同、近似商標(biāo)一并評估、拍賣、變賣，裁定整體執(zhí)行處置，避免權(quán)利割裂。

二、對股權(quán)、其他投資權(quán)益的執(zhí)行

8.【股權(quán)及投資權(quán)益查詢規(guī)則】

凍結(jié)、處分股權(quán)及其他投資權(quán)益前，法院應(yīng)當(dāng)先行查詢權(quán)屬。優(yōu)先通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，必要時可請求工商行政管理機關(guān)協(xié)助核查。

執(zhí)行人員查詢時，應(yīng)當(dāng)出示工作證或執(zhí)行公務(wù)證，出具協(xié)助查詢通知書，載明查詢主體、查詢內(nèi)容、執(zhí)行依據(jù)、經(jīng)辦人信息等內(nèi)容。

9.【股權(quán)及投資權(quán)益凍結(jié)范圍】

對工商業(yè)務(wù)系統(tǒng)、公示系統(tǒng)、公司章程中可查實的、歸屬被執(zhí)行人名下的股權(quán)、其他投資權(quán)益，人民法院依法可以凍結(jié)。

10.【凍結(jié)送達與公示要求】

凍結(jié)股權(quán)、投資權(quán)益，應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人、權(quán)益所在市場主體送達凍結(jié)裁定，并通知工商機關(guān)協(xié)助公示。

送達市場主體時同步送達協(xié)助執(zhí)行通知書，明確凍結(jié)期內(nèi)：不得辦理權(quán)益轉(zhuǎn)移手續(xù)、不得向被執(zhí)行人支付股息紅利。

向工商機關(guān)辦理協(xié)助公示，需出示雙證，送達裁定書、協(xié)助公示通知書及需求書，載明當(dāng)事人信息、權(quán)益數(shù)額、凍結(jié)期限、經(jīng)辦人信息。

工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)完成公示。

11.【股權(quán)凍結(jié)法律效力】

股權(quán)、投資權(quán)益凍結(jié)后，未經(jīng)法院許可，不得轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或增設(shè)其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。

有限責(zé)任公司股權(quán)凍結(jié)期間，工商機關(guān)不予辦理股東變更登記、股權(quán)轉(zhuǎn)讓備案、股權(quán)出質(zhì)登記。

12.【多重凍結(jié)與輪候凍結(jié)規(guī)則】

多家法院凍結(jié)同一股權(quán)、投資權(quán)益的，工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)全部公示。

最先送達協(xié)助公示通知書的凍結(jié)為有效凍結(jié)，在后送達的為輪候凍結(jié)；有效凍結(jié)解除的，送達在先的輪候凍結(jié)自動生效。

13.【股權(quán)凍結(jié)期限與續(xù)凍規(guī)則】

股權(quán)、其他投資權(quán)益凍結(jié)期限不得超過三年。

續(xù)凍需在凍結(jié)屆滿前三日辦理，續(xù)凍期限不超過三年，續(xù)凍無次數(shù)限制。

到期未續(xù)凍的，凍結(jié)效力自動消滅；已合法續(xù)凍的，凍結(jié)效力延續(xù)，優(yōu)先于輪候凍結(jié)。

14.【解除凍結(jié)程序】

法院解除股權(quán)、投資權(quán)益凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人，同時通知工商行政管理機關(guān)協(xié)助公示，程序參照凍結(jié)公示規(guī)則執(zhí)行。

15.【股東優(yōu)先購買權(quán)保護規(guī)則】

法院強制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。

其他股東自法院通知之日起滿二十日未行使權(quán)利的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

16.【股權(quán)強制變更登記規(guī)則】

股權(quán)變價處置完成后，法院向受讓人、被執(zhí)行人及所在市場主體送達轉(zhuǎn)讓裁定，要求工商機關(guān)協(xié)助公示并辦理股東變更登記。

辦理變更登記需出示雙證，送達裁定書、協(xié)助執(zhí)行文書、受讓人資格證明等材料；涉及股東資格、持股比例特殊規(guī)定的，法院先行審查合規(guī)后再辦理。

工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)辦結(jié)變更、公示信息，無需公司另行申請，股東權(quán)利以公示信息為準(zhǔn)。

17.【材料查詢、摘抄、復(fù)制規(guī)則】

法院可查詢、摘抄、復(fù)制工商檔案材料，不得帶走原件。

工商機關(guān)對復(fù)制材料核對蓋章，具備條件的應(yīng)當(dāng)提供電子版；無法協(xié)助的，應(yīng)法院要求出具書面說明。

18.【協(xié)助執(zhí)行后果與救濟途徑】

工商機關(guān)依法協(xié)助執(zhí)行產(chǎn)生的后果，不承擔(dān)責(zé)任。

當(dāng)事人、案外人對協(xié)助執(zhí)行行為提異議、復(fù)議的，工商機關(guān)不予受理；起訴的，法院不予受理。

認(rèn)為法院協(xié)助執(zhí)行要求錯誤的，通過執(zhí)行異議程序救濟。

認(rèn)為工商機關(guān)超范圍、違法協(xié)助執(zhí)行造成損害的，可提起行政訴訟。

19.【新舊凍結(jié)規(guī)定銜接】

2014年2月28日前送達凍結(jié)通知、到期日在2014年3月1日后的，工商機關(guān)需在2014年11月30日前完成公示，后續(xù)續(xù)凍按新規(guī)執(zhí)行。

到期日在2014年3月1日—11月30日且已續(xù)凍的，續(xù)凍有效，并需按期公示。

未定期限的凍結(jié)，2014年11月30日前公示，公示滿兩年未續(xù)凍的，效力消滅。

20.【中外合資、合作企業(yè)股權(quán)執(zhí)行】

執(zhí)行中外合資、合作企業(yè)投資權(quán)益、股權(quán)的，經(jīng)他方股東同意、主管機關(guān)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)讓。

被執(zhí)行人無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行、其他股東不同意轉(zhuǎn)讓的，法院可直接強制轉(zhuǎn)讓股權(quán)，且應(yīng)當(dāng)保護合資他方優(yōu)先購買權(quán)。

21.【股息、紅利收益執(zhí)行規(guī)則】

對被執(zhí)行人已到期的股息、紅利等收益，法院可裁定禁止支取、禁止企業(yè)向其支付，責(zé)令企業(yè)直接向申請執(zhí)行人支付。

對預(yù)期到期的股息、紅利，法院可凍結(jié)，禁止到期支取、支付；到期后法院可直接提取并出具收據(jù)。

22.【擅自處置股權(quán)、紅利的法律責(zé)任】

企業(yè)收到凍結(jié)通知后，擅自支付股息紅利、擅自轉(zhuǎn)移已凍結(jié)股權(quán)，且無法追回的，應(yīng)當(dāng)在已支付紅利或轉(zhuǎn)移股權(quán)的價值范圍內(nèi)，向申請執(zhí)行人承擔(dān)賠償責(zé)任。