橫向人格否認(rèn)的認(rèn)定難點(diǎn)與勝訴策略

本文作者：朱元霄

大家好，我是京都律所民商部朱元霄，很榮幸作為今天下午圓桌討論的第一位發(fā)言人。我將結(jié)合在《新公司法》生效后，和石囡律師成功代理的一起“橫向法人人格否認(rèn)”案件，談?wù)勣k理該類案件的一些心得體會(huì)。

一、基本案情

我們的客戶A公司是債權(quán)人，B公司欠付A公司貨款1200多萬(wàn)。客戶最初不想起訴，因?yàn)閾?jù)了解，B公司賬上沒(méi)錢(qián)，這幾年也不經(jīng)營(yíng)，是個(gè)空殼。

站在客戶角度看：“找律師打官司，即使贏了也可能拿不到錢(qián)，還要支付律師費(fèi)、訴訟費(fèi)，沒(méi)有打的動(dòng)力。”相信在座的律師同仁也經(jīng)常會(huì)遇到這個(gè)問(wèn)題，這也是大多數(shù)債權(quán)人客戶的痛點(diǎn)。

那面對(duì)客戶的困境，律師怎么辦？《新公司法》給了我們一條解決路徑：橫向法人人格否認(rèn)。

“法律給了我們武器，但客戶不知道怎么用，我們要告訴他，如何扣動(dòng)扳機(jī)。”

本案中，該如何“扣動(dòng)橫向法人人格否認(rèn)的扳機(jī)呢？”我將結(jié)合本案，給大家提供兩條路徑和幾個(gè)抓手。

二、兩條路徑，幾個(gè)抓手

新《公司法》和《公司法司法解釋（征求意見(jiàn)稿）》，至少給了我們兩條追責(zé)路徑：一是追關(guān)聯(lián)公司；二是追控股股東、實(shí)際控制人。

本案中，我們成功使用了這兩條路徑。

第一條路徑：追關(guān)聯(lián)公司。核心在于證明關(guān)聯(lián)公司存在財(cái)產(chǎn)混同。

那如何證明？我認(rèn)為，可以用一句話概括典型情形：“沒(méi)有合同、沒(méi)有財(cái)務(wù)付款依據(jù)的‘往來(lái)款’，就是財(cái)產(chǎn)混同的鐵證。”

本案中，我們通過(guò)調(diào)取證據(jù)的方式，調(diào)取到B公司和C公司多個(gè)銀行賬戶間的往來(lái)流水。從中發(fā)現(xiàn)：兩家公司，在多年內(nèi)存在幾十筆大額轉(zhuǎn)賬。庭審中，對(duì)方雖稱是“業(yè)務(wù)往來(lái)款”，但無(wú)法提供轉(zhuǎn)賬的合同、財(cái)務(wù)依據(jù)，法院最終認(rèn)定B、C作為關(guān)聯(lián)公司，存在財(cái)產(chǎn)混同，構(gòu)成“關(guān)聯(lián)公司橫向人格否認(rèn)”。

所以說(shuō)，我們作為律師，要重點(diǎn)關(guān)注：關(guān)聯(lián)公司之間的資金劃轉(zhuǎn)，有無(wú)真實(shí)的商業(yè)交易和付款依據(jù)？如果沒(méi)有，就是證明財(cái)產(chǎn)混同的有利證據(jù)。

第二條路徑：追控股股東、實(shí)控人。核心在于證明存在“過(guò)度控制”情形。

今天我主要想談?wù)剬?shí)控人的證明問(wèn)題。坦白講，追實(shí)控人，比證明財(cái)產(chǎn)混同要難，因?yàn)閷?shí)控人往往在“幕后”，不在“臺(tái)前”。工商登記的股東、法人可能是老板司機(jī)、公司前臺(tái)。

那既然這么難，怎么追？我結(jié)合本案，給大家提供三條思路：

1.錢(qián)流向誰(shuí)，誰(shuí)可能就是實(shí)控人。

我們?cè)谡{(diào)銀行流水時(shí)，一定要關(guān)注大額資金是否最終流向某個(gè)人的賬戶？如果錢(qián)最終都流向同一個(gè)人，這個(gè)人可能是實(shí)控人。

2.誰(shuí)在審批錢(qián)，誰(shuí)可能就是實(shí)控人。

要關(guān)注公司轉(zhuǎn)賬付款時(shí)的“審批人”。尤其是涉及財(cái)務(wù)審計(jì)時(shí)，善于從對(duì)方提供的財(cái)務(wù)資料中，發(fā)現(xiàn)“審批人”的“蛛絲馬跡”，從而找到關(guān)鍵證據(jù)。

3.從工商信息以及和客戶溝通中發(fā)現(xiàn)實(shí)控人。

看工商信息，看什么？我認(rèn)為可以看歷史沿革。比如股權(quán)從誰(shuí)手里轉(zhuǎn)出來(lái)的？之前的法人、董事長(zhǎng)是誰(shuí)？

同時(shí)，要善于從客戶處挖掘重要信息。畢竟客戶曾和對(duì)方有過(guò)商業(yè)交易，對(duì)于誰(shuí)是實(shí)控人，掌握一些基本信息，能夠幫助我們判斷實(shí)控人。

那既然追實(shí)控人這么難，為什么還要追？因?yàn)檫@可能是破局關(guān)鍵。簡(jiǎn)單說(shuō)，追關(guān)聯(lián)公司，不排除關(guān)聯(lián)公司也沒(méi)錢(qián)，但能追到實(shí)控人，效果會(huì)完全不同。本案中，我們?cè)谄鹪V前，已基本鎖定了實(shí)控人身份，在立案時(shí)同時(shí)起訴了關(guān)聯(lián)公司、實(shí)控人，做了財(cái)產(chǎn)保全。比較幸運(yùn)的是，我們保全到了實(shí)控人的房產(chǎn)、銀行存款，這給了實(shí)控人很大壓力。最終在本案判決生效后，實(shí)控人主動(dòng)找到我們，雙方達(dá)成和解，客戶實(shí)現(xiàn)回款。

三、結(jié)語(yǔ)

以上是我結(jié)合代理案件的一些分享。最后，針對(duì)今天圓桌討論的話題“債權(quán)人的春天及挑戰(zhàn)”，談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

我認(rèn)為，新《公司法》確實(shí)給我們追關(guān)聯(lián)公司、追實(shí)控人提供了新式武器。但在實(shí)務(wù)中，律師代理法人人格否認(rèn)案件還面臨諸多困難：比如舉證難、取證難、司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等。但我相信，“此過(guò)程雖曲折，但前途仍光明。”

今天，我也想借代理的這則勝訴案件，祝愿各位律師同仁：在《新公司法》“債權(quán)人春天”到來(lái)之際，多多借助《新公司法》這一利器，都能迎來(lái)我們律師屬于自己的“春天”！

謝謝大家！

朱元霄，北京市京都律師事務(wù)所資深律師，京都民商訴訟研究中心副主任，高級(jí)企業(yè)合規(guī)師，中國(guó)政法大學(xué)公司法方向碩士研究生。執(zhí)業(yè)以來(lái)，朱律師已辦理全國(guó)各地各類案件數(shù)百起，積累了豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)。

目前，朱律師的主要業(yè)務(wù)方向?yàn)檗k理公司股權(quán)、商事合同、執(zhí)行異議以及經(jīng)濟(jì)犯罪類等案件，其中尤為擅長(zhǎng)處理公司類爭(zhēng)議案件，成功代理過(guò)多起因公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東資格、股東知情權(quán)、分紅權(quán)、公司人格否認(rèn)、股東損害公司債權(quán)人利益、董監(jiān)高損害公司利益等引發(fā)的公司糾紛案件，并獨(dú)立運(yùn)營(yíng)微信公眾號(hào)“朱律研法”，持續(xù)發(fā)表公司糾紛案件文章，兼具實(shí)務(wù)辦案經(jīng)驗(yàn)與理論功底。

同時(shí)，朱律師還代理過(guò)多起因股權(quán)收購(gòu)、增資引發(fā)的“對(duì)賭”糾紛案件，其中包括業(yè)績(jī)補(bǔ)償訴訟、股權(quán)回購(gòu)訴訟、競(jìng)業(yè)限制、服務(wù)期限賠償訴訟等類型，均取得良好的辦案效果。

朱律師也曾為多起公司收購(gòu)、投融資業(yè)務(wù)提供過(guò)盡職調(diào)查、協(xié)助談判、起草交易文件等法律保障工作，能夠?yàn)樵擃惤灰滋峁┤鞒谭煞?wù)。

朱律師還擔(dān)任多家科技、投資公司的常年法律顧問(wèn)，幫助企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。